近(jìn)期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根战狼3什么时候上映？据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及(jí)中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已(yǐ)被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协(xié)会在(zài)日(rì)常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询(xú战狼3什么时候上映？n)103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开(k战狼3什么时候上映？āi)展余额(é)包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机(jī)构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对(duì)于(yú)商(shāng)业银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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